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[主观题]

金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（)。

金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。

A.衍生产品交易业务内部管理规章制度

B.金融机构高管人员任职资格申请

C.衍生产品交易的会计制度

D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

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第1题

金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有（)。

A.开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划

B.衍生产品交易业务内部管理规章制度

C.衍生产品交易的会计制度

D.所有交易人员的名单、履历

E.风险敞口量化或限额的授权管理制度

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第2题

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。此题为判断题(对，错)。

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第3题

金融机构申请开办金融衍生产品交易业务必须提交设备和系统安全性测试报告。（)

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第4题

城市商业银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银监会申请，由中国银监会审批。判断

城市商业银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银监会申请，由中国银监会审批。

判断对错

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第5题

中资商业银行申请开办基础类衍生产品交易业务，应具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易3年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名。（)

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第6题

外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行（）。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制

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第7题

下面()机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。

A.财务公司

B.城市商业银行

C.汽车金融公司

D.中资商业银行

E.政策性银行

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第8题

本行开展理财业务活动涉及金融衍生产品或外汇业务的，应当具备衍生产品交易或者开办相关外汇业务的资格，并按照国务院银行业监督管理机构的有关规定发行相关理财产品。（)

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第9题

银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件（)。A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部

银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件()。

A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B.应具有从事衍生产品或相关交易

C.相关风险管理人员至少

D.风险模型研究人员或风险分析人员至少

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第10题

（)可以向客户提供衍生产品交易服务。A、证券机构B、金融机构C、保险机构

()可以向客户提供衍生产品交易服务。

A、证券机构

B、金融机构

C、保险机构

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