题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
当无法识别客户或交易的受益人时:()
A.可以放行交易,并在稍后阶段要求客户证明其身份
B.应当直接拒绝
C.只要金额不大,合规人员可以决定进行操作
D.销售人员可以要求放行,因为所属金融机构会在财务上获得收益
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.可以放行交易,并在稍后阶段要求客户证明其身份
B.应当直接拒绝
C.只要金额不大,合规人员可以决定进行操作
D.销售人员可以要求放行,因为所属金融机构会在财务上获得收益
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
A.股权或者控制权结构异常复杂
B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
A.3、4
B.4、5
C.5、3
D.7、4
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥