首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易

所书面报告的当月情况有()。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.客户交存的担保物种类和数量

C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D.有关风险控制指标值

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地…”相关的问题
第1题
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。

A.融资融券业务客户的开户数据

B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C.客户交存的担保物种类和数量

D.有关风险控制指标值

点击查看答案
第2题
证券公司应当在每一月份结束后()个工作13内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交
易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

点击查看答案
第3题
证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交
易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

点击查看答案
第4题
157.证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券
交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。()

点击查看答案
第5题
证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的(),对发行人进
行回访,并在发行人股东大会召开()之前,将回访报告在指定报刊和网站公告。

A.3个月内,5个工作日

B.1个月内,10个工作日

C.1个月内,5个工作日

D.3个月内,10个工作日

点击查看答案
第6题
根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后()工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和
证券交易所书面报告当月的相关情况。

A.5

B.10

C.15

D.30

点击查看答案
第7题
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季
度工作报告;每年l月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()

点击查看答案
第8题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结
束之日起10个工作日内,报送月度报告。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。()

A.正确

B.错误

C.放弃

点击查看答案
第9题
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。 A.应当在每季度结束之日起10个工作

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。

A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况

D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

点击查看答案
第10题
公众聚集场所变更经营管理者的,应当在变更后()内到原发证的公安机关消防机构备案。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改