题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易
所书面报告的当月情况有()。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.客户交存的担保物种类和数量
C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D.有关风险控制指标值
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A.融资融券业务客户的开户数量
B.客户交存的担保物种类和数量
C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D.有关风险控制指标值
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
A.3个月内,5个工作日
B.1个月内,10个工作日
C.1个月内,5个工作日
D.3个月内,10个工作日
A.正确
B.错误
C.放弃
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。
A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况
D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告