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[主观题]

证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类详级对象评级,或者对同一

评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()

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第1题
证券信用评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则。()

证券信用评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则。 ()

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第2题
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一
评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。

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第3题
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()A.正

中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()

A.证券登记结算公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询公司

D.证券信用评级机构

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第5题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和
从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第6题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。

A.证券投资咨询公司和资产评估机构

B.会计师事务所和律师事务所

C.证券信用评级机构

D.证券公司

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第7题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是()。

A.投资咨询机构

B.资产评估机构

C.会计师事务所

D.资信评级机构

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第8题
按提供服务的内容不同,证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构、证券登记
结算机构以及可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所、信用评级机构等。 ()

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第9题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。 A.证券投资咨询机

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所、律师事务所

D.证券登记结算机构

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第10题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的,应当回避。 A.本人持有

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的,应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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