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[主观题]

证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一

评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。

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第1题
证券信用评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则。()

证券信用评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则。 ()

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第2题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序

A.客观性

B.公平性

C.一致性

D.独立性

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第3题
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类详级对象评级,或者对同一
评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()

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第4题
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()。Ⅰ.评级结果公布制度Ⅱ.跟踪评级制度Ⅲ.证券评级业务信息保密制度Ⅳ.资质控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()A.正

中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()

A.正确

B.错误

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第6题
开展证券评级业务应当遵循的原则包括()。

A.独立

B.客观

C.公正

D.审慎

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第7题
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()

A.证券登记结算公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询公司

D.证券信用评级机构

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第8题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。

Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准

Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和
从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第10题
下面哪个选项不是本准则所说的从业人员()。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

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