题目内容
（请给出正确答案）
证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。
A．开业申请报告和筹建情况报告
B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C．证券从业人员的名单、简历及资格证书
D．管理制度及内部控制制度
E．营业场所及设备、信息系统的说明材料
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C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
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E．与银行签订的银证转账协议
证券公司申请设立证券营业部应向（）报批。
A． 中国人民银行
B． 国务院
C． 中国证监会
D． 工商行政管理部门
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。
A．申请报告
B．可行性报告
C．筹建方案
D．筹建负责人名单、简历及资格证书
E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。
A．1个月内
B．3个月内
C．6个月内
D．一年内
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A.华欧国际证券有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.海富通证券公司
D.湘财证券
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（）
A．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C．法定代表人、主要负责人和主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D．上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末经营的证券业务情况说明。
E．一般人员近1年内的奖惩情况说明。
