题目内容
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[主观题]
证券公司申请设立证券营业部应向()报批。 A.中国人民银行B.国务院C.中国证监会D.工商行
证券公司申请设立证券营业部应向()报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
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证券公司申请设立证券营业部应向()报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。
A.中国人民银行
B.国务院
C.工商行政管理部门
D.中国证监会
证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要,可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部,经中国证监会派出机构批准后()撤销。
A.1个月内
B.3个月内
C.6个月内
D.一年内
证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料()。
A.申请报告
B.可行性报告
C.筹建方案
D.筹建负责人名单、简历及资格证书
E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
A.申请报告
B.证券公司基本情况
C.拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D.风险处置预案
E.与银行签订的银证转账协议
证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。()
A.对
B.错
证券公司申请证券营业部开业,应向中国证监会提交下列材料()。
A.开业申请报告和筹建情况报告
B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C.证券从业人员的名单、简历及资格证书
D.管理制度及内部控制制度
E.营业场所及设备、信息系统的说明材料
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完
C. 近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度