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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

自营业务内部报告的内容应包括()。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况

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第1题
证券自营业务信息报告内容包括()。

A.自营业务账户情况

B.涉及自营业务规模等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.自营业务席位情况

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第2题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

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第3题
关于自营业务的内部控制,以下表述正确的是()。

A.要提高自营业务运作的透明度

B.应建立有效的风险报告机制

C.应建立完备的业绩考核和激励制度

D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

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第4题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

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第5题
自营业务的内部监督与检查的内容有()。 A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B.自

自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度

C.自营部门定期与财会部门对账

D.建立定期报告制度

E.公司有关业务监管

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第6题
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。 A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C.建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营情况统计表

D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制,投资品种的选择及投资规模,自营库存变动的控制

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第7题
自营业务的内部控制包括()方面。

A.自营业务决策管理

B.自营业务运作管理

C.自营业务的内部监督与检查

D.自营投资时间管理

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第8题
自营业务的内部控制包括()。

A.自营业务决策制度

B.自营内部监督与检查制度

C.自营操作指令的权限及下达程序

D.自营操作指令的请示报告程序

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第9题
商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。

A.每月

B.每季

C.每年

D.半年

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第10题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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