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[主观题]

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。 A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C.建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营情况统计表

D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制,投资品种的选择及投资规模,自营库存变动的控制

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第1题
自营业务的内部监督与检查的内容有()。 A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B.自

自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度

C.自营部门定期与财会部门对账

D.建立定期报告制度

E.公司有关业务监管

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第2题
自营业务的内部控制包括()方面。

A.自营业务决策管理

B.自营业务运作管理

C.自营业务的内部监督与检查

D.自营投资时间管理

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第3题
自营业务的内部控制包括()。

A.自营业务决策制度

B.自营内部监督与检查制度

C.自营操作指令的权限及下达程序

D.自营操作指令的请示报告程序

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第4题
下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.证券发行与承销

D.无风险套利活动

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第5题
证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚()

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

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第6题
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()

A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案

E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

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第7题
根据我国的相关规定,下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是()。 A

根据我国的相关规定,下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是()。

A.B股

B.A股

C.基金券

D.权证

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第8题
证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年
的处罚()

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

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第9题
下列不属于证券自营业务特点的是 A.决策的自主性 B.价格的波动性 C.交易的风险性 D.

下列不属于证券自营业务特点的是

A.决策的自主性

B.价格的波动性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

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第10题
证券公司的主要业务内容是()。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营与基金管理

C.承销、咨询与基金管理

D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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