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[主观题]

券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 A.建立自营业务的逐日盯市制度

券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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第1题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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第2题
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

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第3题
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统’

D.提高自营业务运作的透明度

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第4题
证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议.

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第5题
35 .下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 () 。A .建立防火墙制度B .建立完善的投资决策和

35 .下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 () 。

A .建立防火墙制度

B .建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C .建立独立的实时监控系统

D .提高自营业务运作的透明度

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第6题
海上风电项目单位应建立自动化风电机组监控系统,向()和()实时传送风电场的运行数据。未经批准,项目运行实时数据不得向境外传送。
海上风电项目单位应建立自动化风电机组监控系统,向()和()实时传送风电场的运行数据。未经批准,项目运行实时数据不得向境外传送。

A.自动化风电机组监控系统

B.电网调度机构

C.国家风电信息管理中心

D.境外传送

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第7题
省公司网络维护部门应逐步建立基于()、()的故障管理信息化手段,及时掌握动力设备的运行质量和评估数据

A.动环监控系统

B.DICM系统

C.EOMS系统

D.集中故障管理系统

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第8题
网约车平台公司应当对其车辆运行情况进行实时监控,并保证其信息监控系统与道路运输管理机构的管理系统实时连通。()
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第9题
信息技术风险控制的措施包括()。 A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立

信息技术风险控制的措施包括()。

A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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第10题
铁路货车运行安全监控系统须实现远程检测、联网监测、跟踪运行、信息共享,通过对探测信息的综合分析,建立智能综合判别模型,实现对铁路货车运行状态的()、综合预报警和跨局、跨线间的全程跟踪。

A.全方位监控

B.实时监控

C.综合监控

D.全程监控

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