首页 > 职业资格考试

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损

失。（）

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使…”相关的问题

第1题

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或

内控不严而使白营业务受到损失。（）

点击查看答案

第2题

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到

损失。（）

点击查看答案

第3题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长

而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（）

点击查看答案

第4题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

点击查看答案

第5题

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

A.资产流动性不足

B.净资本规模和比例不符合监管规定

C.盈利能力下降

D.业务管理风险加大

点击查看答案

第6题

融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规

模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（）

点击查看答案

第7题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。（

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。 ()

A．正确

B．错误

点击查看答案

第8题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A.制度不全

B.管理不善

C.控制不力

D.操作失误

点击查看答案

第9题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

点击查看答案

第10题

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

点击查看答案

湖南拓肯信息安全技术有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）