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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 A．合理的预警机制B．严密的账户管理、严

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制

B．严密的账户管理、严格的自营库存变动调度

C．规范的交易操作

D．完善的交易记录保存制度等

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第1题

34 ．证券公司应通过（) 来控制自营业务运作风险。A ．合理的预警机制B ．严密的账户管理C ．止盈止

34 ．证券公司应通过 () 来控制自营业务运作风险。

A ．合理的预警机制

B ．严密的账户管理

C ．止盈止损的决策

D ．规范的交易操作

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第2题

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

C.规范的交易操作

D.完善的交易记录保存制度等

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第3题

证券公司应当通过()来控制自营业务的运作风险。

A.合理的预警机制

B.规范的交易操作

C.完善的交易记录

D.完善的保存制度

E.严密的客户保密制度

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第4题

证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作

B.盈亏

C.风险监控

D.交易状况

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第5题

自营业务运作管理重点包括()等方面。

A.通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

C.建立严密的自营业务操作流程

D.自营业务的清算，统计由专门人员执行

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第6题

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的()．

A.自营业务管理制度

B.投资决策机制

C.操作流程

D.风险监控体系

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第7题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市

场、内幕交易等的风险。 ()

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第8题

证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.盈亏

B.合规运作

C.风险监控

D.交易状况

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第9题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第10题

稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽

核报告。()

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