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[主观题]

34 ．证券公司应通过（) 来控制自营业务运作风险。A ．合理的预警机制B ．严密的账户管理C ．止盈止

34 ．证券公司应通过 () 来控制自营业务运作风险。

A ．合理的预警机制

B ．严密的账户管理

C ．止盈止损的决策

D ．规范的交易操作

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第1题

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 A．合理的预警机制B．严密的账户管理、严

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制

B．严密的账户管理、严格的自营库存变动调度

C．规范的交易操作

D．完善的交易记录保存制度等

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第2题

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

C.规范的交易操作

D.完善的交易记录保存制度等

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第3题

证券公司应当通过()来控制自营业务的运作风险。

A.合理的预警机制

B.规范的交易操作

C.完善的交易记录

D.完善的保存制度

E.严密的客户保密制度

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第4题

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等

方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

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第5题

针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如（）。 A．

针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如（）。

A．资本充足率

B．资本速动比率

C．资金周转率

D．资产负债率

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第6题

34 ．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（)

34 ．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ()

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第7题

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.合作意识

D.风险控制意识

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第8题

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产

配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 ()

A．正确

B．错误

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第9题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监

控系统。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第10题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市

场、内幕交易等的风险。 ()

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