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A.3
B.5
C.10
D.12
证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（）
A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核
C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查
E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
A.安排专人检查8557登记薄
B.将所有“未确认”的数据根据实际情况予以确认或删除
C.最终确保8557中无“未确认”数据
A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
（）是正确的。
A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
A．提示销售机构改正
B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
A.法规科
B.法制审查部门
C.办公室
D.内设法制机构
