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19 . 委托柜台核对委托单上的各项内容 , 若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时

,则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。 ()

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第1题
委托柜台核对委托单上的各项内容,若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联
系时,则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

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第2题
委托柜台核对委托单上的各项内容,若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联
系时,则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。()

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第3题
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件
采用书面方式表达委托意愿,由本人填写委托单并签章的形式。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与
委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。 ()

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第5题
委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达
委托意向,由本人填写委托单并签章的形式是()。

A.柜台委托

B.电话委托

C.传真委托和函电委托

D.自助终端委托

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第6题
当客户办理了具体的委托手续,包括客户填写委托单(柜台委托)或自助委托(包括电话委托、磁卡

当客户办理了具体的委托手续,包括客户填写委托单(柜台委托)或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托,则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的()。

A.代理关系

B.交易关系

C.委托关系

D.雇佣关系

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第7题
投资者进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单。

A.投资者本人或其授权代理人的身份证

B.投资者的资金账户卡

C.投资者的证券账户卡

D.其他证明投资者身份的材料.

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第8题
自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。柜台人工交
割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题
采用无形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统(即与委托成交数据核对),则交割柜必须

采用无形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统(即与委托成交数据核对),则交割柜必须在清算后,根据成交单与客户委托单手工配对。 ()

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第10题
下列事项中,()不属于会计经理日志应登记的内容。

A.班前准备检查情况、上日报表核对情况、日间柜台操作与服务情况

B.记录各项贷款、贴现、使用中印鉴卡、代保管及抵质押物品等实物与会计账务定期核对的情况

C.会计人员及会计岗位调整情况、出勤情况、重大会计事项

D.节假日值班时登记当班人员、现金封包等情况

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