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第3题
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．基本风险和非基本风险B．系统风
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．基本风险和非基本风险
B．系统风险和非系统风险
C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
第4题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列()方面着手。
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
第7题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。 A．防范挪用客户交易结算资金及其他客
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。
A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B．非法融入融出资金以及结算风险
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
第10题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
