个人申请注册登记为保荐代表人,应符合下列哪些要求?()
A.具有证券从业资格、取得执业证书
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函
D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
A.具有证券从业资格、取得执业证书
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函
D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
个人申请注册登记为保荐代表人,应该符合下列要求:()。
A.具有证券从业资格、取得执业证书
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格,取得执业证书且符合()。
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D.未负有数额较大的到期未清偿债务
最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.保荐代表人数量少于3名