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[主观题]
某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。()
某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。 ()
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某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。 ()
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.保荐代表人数量少于3名
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名
A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐机构撤回推荐函
C.负有数额较大的未到期债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
A.具有证券从业资格、取得执业证书
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函
D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
个人申请注册登记为保荐代表人,应该符合下列要求:()。
A.具有证券从业资格、取得执业证书
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格