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[主观题]

证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。()A

证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
根据规定,证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过()来进行
结转。

A.存放银行资金

B.直接转划

C.存放交易所资金

D.存放公司资金

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第2题
证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项,只能通过()进行结转。 A.

证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项,只能通过()进行结转。

A.直接划转

B.存放公司资金

C.存放银行资金

D.存放交易所资金

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第3题
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结
算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()

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第4题
根据“客户交易结算资金第三方存管”,负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司
的交易结算数据清算客户的资金和证券的是()。

A.证券公司

B.商业银行

C.财务公司

D.资本管理公司

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第5题
2010 年1 月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申
请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括()。

A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为 A类

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第6题
证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度()

A.分账管理

B.计息

C.对账

D.严禁信用交易

E.存取款自由

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第7题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自
己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券经纪商在从事证券经纪业务时可以暂时挪用客户的交易结算资金和证券或者作为担保物或
质押物。()

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第9题
证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和
客房委托管理资金)的150%。()

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第10题
证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 ()

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