题目内容
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[主观题]
根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过（）来进行
结转。
A．存放银行资金
B．直接转划
C．存放交易所资金
D．存放公司资金
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证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ()
A．正确
B．错误
A.挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题
B.侵占和损害客户的合法权益
C.处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令
D.根据市场行情向客户担保收益
E.为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够的资金和证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托协议
D.投资者确定交易密码和预留印章
E.投资者没有重大违规记录
证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（）进行结转。
A．直接划转
B．存放公司资金
C．存放银行资金
D．存放交易所资金
A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为 A类
A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物
B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
