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（请给出正确答案）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司负责人
关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。
A．摸清风险底数
B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相规定要求
D．申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
34 ．证券公司应通过 () 来控制自营业务运作风险。
A ．合理的预警机制
B ．严密的账户管理
C ．止盈止损的决策
D ．规范的交易操作
