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[多选题]

发行人的财务独立是指以下()内容。

A.能够独立作出财务决策

B.建立独立的财务核算体系

C.具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度

D.发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

E.发行人不得与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

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第1题
发行人的财务独立是指()。

A.建立独立的财务核算体系

B.能够独立作出财务决策

C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

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第2题
担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下()。 A.在

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下()。

A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释

B.主营业务是否突出。{Page}是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标

C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易

D.发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定

E.发行人是否独立运营,在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力

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第3题
发行人应详细披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,在资产、人员、财务、机构、业务方面的分
开情况,说明是否具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。()

A.正确

B.错误

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第4题
发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用,可在股票溢价发行收入中扣除,主要包括以下哪些内容?()

A.承销费用

B.发行人支付给中介机构的费用

C.会计师费用

D.律师费用

E.以上都包括

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第5题
发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。

A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力

B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为

C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷

D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

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第6题
发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。 A.符合证券公开发行上市

发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。

A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定。具备持续发展能力

B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为

C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作

的重大缺陷

D.高管人员已掌握进人证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

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第7题
以下属于主承销商的业务规范的是()。 A.建立发行人质量评价体系B.成立具备独立判

以下属于主承销商的业务规范的是()。

A.建立发行人质量评价体系

B.成立具备独立判断能力的内核小组

C.建立发行承销工作档案

D.配合发行申请人工作

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第8题
对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人应当在
获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。()

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第9题
某客户想选择AnyShareFamily7的永久许可模式,需求如下:某集团和分公司,大部分业务独立管理。只有财务往来,以及部分业务数据汇报。打算采用AnyShare多文档域的方案满足集团和分公司的数据同步问题。针对该客户的配置,以下说法正确的是?()

A.集团文档域中配置的内容服务模块,分公司文档域可以不用再次配置,共享使用即可

B.分公司文档域中配置的内容服务模块,集团文档域可以不用再次配置,共享使用即可

C.在集团文档域统一配置并添加用户数即可,分公司文档域无需添加用户数许可证

D.集团和分公司两套文档域独立,所有模块都不共享,需要分别配置授权许可

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第10题
对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人应当在
获得充分的尽职调奁证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。 ()

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