首页 > 职业资格考试

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.证券发行与承销

D.无风险套利活动

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。”相关的问题

第1题

以下不属于我国投资银行发展现状的是（)。

A.证券机构资金规模总体较小

B.创新性业务以及金融衍生品业务处于发展初期

C.投资银行缺乏

D.我国存在真正意义上的投资银行

点击查看答案

第2题

以下不属于投资银行的主要业务的是（)

A.证券承销

B.证券交易

C.吸收存款，发放贷款

D.企业并购

点击查看答案

第3题

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（)。 A.业务实行分层管理 B.依法合规，加强

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

点击查看答案

第4题

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

点击查看答案

第5题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

点击查看答案

第6题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、

人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）

点击查看答案

第7题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

点击查看答案

第8题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的

18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）

点击查看答案

第9题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等

业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

点击查看答案

第10题

在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业

人员。而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议。（）

点击查看答案

第11题

投资银行在自营买卖证券的过程中，应当遵循的一般原则有（）。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

点击查看答案

湖南拓肯信息安全技术有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）