证券公司申请会员资格时需提交()。 A.申请报告B.机构设立的有效批准文件C.经注册会计师
证券公司申请会员资格时需提交()。
A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件
C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D.法定代表人和证券业务负责人简历
证券公司申请会员资格时需提交()。
A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件
C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D.法定代表人和证券业务负责人简历
证券公司向证券交易所申请取得交易席位时,应出示或提供的材料不包括()。
A.会员资格证明文件
B.证券公司职工名册及身份证明
C.经营证券业许可证
D.营业执照(副本)
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料不包括()。
A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件
C.主要业务规章制度
D.证券业务负责人的简历
25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 () 。
A .申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C .全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制 , ,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D . 配备必要的业务人员 , 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员
A.具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
在我国,如果一证券公司没有证券交易所的会员资格,其就不能提出申请2个以上的交易席位。 ()
A.正确
B.错误