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[主观题]
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的()。 A.公司风险B.
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的()。
A.公司风险
B.管理风险
C.合规风险
D.经济风险
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客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的()。
A.公司风险
B.管理风险
C.合规风险
D.经济风险
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
A.限制
B.鼓励
C.淘汰
因开户资料不齐需补充资料的,应将现有资料留存,客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。()
A.了解交易风险,明确买卖方式
B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护
A.证件有效期预警
B.企业信息变更预警
C.企业客户严重违法失信预警
D.企业开户资格预警
E.单位客户受益所有人、控股股东预警