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[多选题]

证券公司经营融资融券业务,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

A.业务稽核部门

B.计算机管理中心

C.风险监控部门

D.财务部门

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第1题
证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第2题
取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。() A.正确B.错

取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第4题
根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。()A.正确B.

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:
公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。()

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第6题
证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。

A.证券公司治理结构健全,内部控制有效

B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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第7题
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业
务的决议。()

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第8题
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。(

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务已经满2年,且被中国证券业协会评审
为创新试点类证券公司。 ()

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第10题
证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评
审为创新试点类证券公司。()

A.正确

B.错误

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