题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

对于适用核准制的拟任人，负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后，应在（)个工作日内

对于适用核准制的拟任人，负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后，应在()个工作日内完成资料完整性审查。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第1题

金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。此题为判断题(对，错)。

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第2题

对适用备案制的拟任人，监管部门在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在（)个工作

对适用备案制的拟任人，监管部门在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在()个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第3题

拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交

该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

A.5

B.10

C.30

D.60

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第4题

中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

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第5题

中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

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第6题

出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事（理事）和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的

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第7题

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请

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第8题

拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：

A.有故意或重大过失犯罪记录的

B.有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的

C.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的

D.因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的

E.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

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第9题

对于拟移交各级国家档案馆尚在保密期限内的涉密档案，原档案形成机关单位在移交档案时应当进行审核。符合解密条件的应当及时解密;对已经移交各级国家档案馆的涉密档案，由档案馆组织进行解密审核，对拟解密的档案，可以自主解密，也可以向移交有关部门、档案行政部门、保密行政管理部门等相关部门征求意见，建立联合审查工作机制。（)

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第10题

安全专项施I方案中建筑施I企业技术负责任人组织本单位技术、安全、质量等相关部]的专业技术人员在进行内部审核。通过内部审核，查找不足。评审的内容主要包括：(1)确定的分部分项工程施工的安全措施是否齐全;(2)编制依据引用的法律、法规、标准、规范是否过期;(3)危险源辨识和风险分析是否符合工程施工实际;(4)劳动力是否符合要求。以上说法正确的是()。

A.1，2，3

B.1，2，4

C.2，3，4

D.1，2，4

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