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[主观题]
有下列情况（）的证券公司，不得申请新设证券营业部。 A．挪用客户保证金超过公司注册
有下列情况（）的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A．挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B．近3年连续亏损
C．近3年有重大违法、违规经营行为
D．设在地级市所在地的证券公司等
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有下列情况（）的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A．挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B．近3年连续亏损
C．近3年有重大违法、违规经营行为
D．设在地级市所在地的证券公司等
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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
A.该证券公司全资拥有一家期货公司
B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.被一家期货公司控股
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
Ⅱ、发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管
Ⅲ、申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上
Ⅳ、拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件
Ⅴ、期限最长不得超过91天
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.教育部规定合格评估结论为通过的新建本科学校，五年后进入下一轮普通高等学校的审核评估。学校的整改情况将作为审核评估的重要内容
B.整改期满后由学校提出重新接受评估的申请。重新评估获得通过的学校，可进入下一轮普通高等学校的审核评估，仍未通过的学校，将认定为教学质量低下，依据有关法律给予相应处罚
C.教育部规定合格评估结论为不通过的新建本科学校，五年后不得进入下一轮普通高等学校的审核评估。学校的整改情况将不会作为审核评估的内容
D.合格评估结论为暂缓通过的学校整改期为两年，不通过 的学校整改期为三年。在整改期间，对结论为暂缓通过和不通过的学校，将采取限制或减少招生数量、暂停备案新设本科专业等限制措施
A.p>A.25%
B.p>B.20%
C.p>C.15%
D.p>D.10%
