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[多选题]

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）

A.及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告

B.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.未设监事会的期货公司，可报告董事

D.未设监事会的期货公司，可报告监事

答案

ABD

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的首席风险官应当及时向期货公司董事长董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告未设监事会的期货公司可报告监事

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第1题

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货

公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

A．正确

B．错误

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第2题

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

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第3题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管

理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

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第4题

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.同学

D.朋友

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第5题

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。

A.董事长是总经理的表叔

B.总经理是首席风险官的弟弟

C.董事长是总经理的前夫

D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友

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第6题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责

的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（）

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第7题

公司反洗钱工作领导小组：组长为总经理，副组长为首席风险官，公司分管业务的副总经理、客户服务总部、结算交割部、交易风控部、合规法务部、计划财务部、客户管理部主要部门负责人任小组成员（）

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第8题

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。（)A．正确B．错误

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()

A．正确

B．错误

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第9题

下列关于首席风险官的说法正确的是（）。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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第10题

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者

干涉首席风险官的工作。（）

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第11题

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（)A．正确B．

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。()

A．正确

B．错误

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