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[主观题]

证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户

充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()

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第1题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责()。

A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.告知期货保证金安全存管要求

D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

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第2题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户
充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题
证券公司在进行中间介绍业务时,应当()。

A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C.告知期货保证金安全存管要求

D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续

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第4题
证券分司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户
充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()

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第5题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。
()

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第6题
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公平

C.公开

D.可量化

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第7题
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

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第8题
在证券公司自营买卖业务内部控制中,建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包
括()。

A.公开

B.公正

C.客观

D.量化

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第9题
证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制
体系,确保风险可测、可控、可承受。 ()

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第10题
根据相关的要求,在证券公司自营业务中,证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点,建立完备的();

A.操作流程

B.分线监控体系

C.保险机制

D.投资决策机制

E.自营业务管理机制

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