首页 > 益智题库

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些资料是客户风险等级划分审计中需要的资料（）

A.客户风险等级划分明细表

B.客户风险等级调整明细表

C.客户身份资料以及交易记录及相关资料

D.对客户基本信息进行定期审核的相关工作记录

答案

AB

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“以下哪些资料是客户风险等级划分审计中需要的资料（）”相关的问题

第1题

反洗钱义务中，（）处于基础地位。

A.客户身份资料和交易记录保存

B.客户身份识别

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户洗钱风险等级划分

点击查看答案

第2题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

点击查看答案

第3题

以下关于威胁日志的描述，正确的有哪些选项？（)

A.查看威胁日志之前需要确保FW上已配置入侵防御，反病毒或攻击防范功能

B.在日志的“攻击取证”字段中，只有审计管理员有查看获取的数据包的权限

C.仅“威胁类型”为入侵时，威胁日志会显示CVE编号的具体信息

D.系统默认将病毒、网络攻击及僵木蠕的风险等级定义为“高”

点击查看答案

第4题

对于因为触发黑名单相关指标而使得风险等级变高的客户，分支机构不得随意进行调整，如确实有合理理由需要进行等级调整的均需上报总部进行审批。另外，在客户风险等级划分流程的审核综述中除常规要求描述的内容外，还需补充客户被列入黑名单的背景信息。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第5题

营业网点负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作。()

点击查看答案

第6题

各级机构依托于客户风险等级分类系统（以下简称“分类系统”）开展客户风险等级划分工作（）

点击查看答案

第7题

反洗钱管理控制的主要业务流程包括（）

A.客户身份识别与资料保存

B.可疑/大额交易上报管理

C.客户风险等级划分管理

D.反洗钱检查与协查

E.反洗钱宣传与培训

点击查看答案

第8题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作;。()

点击查看答案

第9题

以下哪项符合中风险等级客户划分标准（）

A.被报送可疑交易

B.接受公安、法院、证监等有关机构查询、冻结或扣划资金

C.证件失效

D.客户拒绝本行或本行委托机构依法开展的客户尽职调查工作

点击查看答案

第10题

证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为（)、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A.反洗钱内控制度

B.客户身份识别制度

C.客户风险等级划分制度

D.报告涉嫌恐怖融资制度

点击查看答案

第11题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A.负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B.负责对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C.负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

点击查看答案

湖南拓肯信息安全技术有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）