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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据()的相关规定,上市公司的单位会计人员若违反了信息披露义务或资料保存义务,擅自改变募集资金用途,相关责任人将受到证监会的警告处分,并处以最低十万,最高一千万的罚款。

A.《证券法》

B.《注册会计师法》

C.《会计法》

D.《公司法》

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第1题
上市公司申请增发新股的可流通股份上市,根据相关规定应向证券交易所提交中国证监会的
核准文件。()

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第2题
根据《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的()

A.真实、准确、完整、及时、公平

B.真实、准确、完整、及时

C.真实、准确、完整

D.真实、准确

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第3题
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所上市公司董事会秘书违反本规则、深交所其他相关规定或者其所作出的承诺的,深交所视情节轻重给予的处分,不包括()。

A.通报批评

B.公开谴责

C.没收违法所得

D.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书

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第4题
并购重组委员会审核()等并购重组事项的,适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组
审核委员会工作规程》。

A.根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的

B.上市公司以新增股份向特定对象购买资产的

C.上市公司实施合并、分立的

D.上市公司以原有股份向特定对象购买资产的

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第5题
根据相关规定,当日交易结束后,如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定
比例的,交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

A.成交价格低者先卖

B.先买先卖

C.即买即卖

D.成交价格高者先卖

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第6题
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)A.投资者进行战略投资所持上市

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据(证券法>相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分詈改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第7题
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。 A.投资者进行战略投资所

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据<证券法>相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第8题
根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定,下列说法正确的有()。Ⅰ、发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过2届

Ⅱ、发审委每年应当至少召开一次全体会议,对审核工作进行总结

Ⅲ、发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的,中国证监会应当予以解聘

Ⅳ、发审委委员近2年来为发行人提供审计服务,已解除业务约定,无需提出回避

Ⅴ、发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题
根据《上市公司治理准则(2018年修订)》规定,上市公司的高级管理人在控股股东单位不得担任()职务。

A.董事长

B.监事会主席

C.财务负责人

D.销售负责人

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