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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在

一定程度上节省了经营的成本。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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更多“在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托…”相关的问题

第1题

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并，从

而在一定程度上节省了经营的成本。（）

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第2题

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易

结算资金的审批制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

经纪业务的内部控制是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高

工作效率和服务质量的重要制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营

业部不能从事的业务内容。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监

控系统。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第6题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户

进行定期回访的制度。（）

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第7题

营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出

资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（）

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第8题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交

易结算资金第三方存管制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第9题

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“

适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（）

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第10题

根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易

数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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