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[主观题]

证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会

确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第1题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第2题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

A.提前泄露证券发行信息

B.承销未经核准的证券

C.在承销过程中不按有关规定披露信息

D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第3题
证券公司在股票证券过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第4题
中国证监会业务检查方面的内容有()。

A.作为主承销商,对发行人信息的披露是否真实、准确和完整

B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小

C.担任主承销商时,是否对公司的内幕信息进行泄漏

D.是否按规定接受包销或承销金额

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第5题
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况,证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人
民币。()

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第6题
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时,证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成
人民币。()

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第7题
在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。 A.

在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。

A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况

C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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第8题
证券公司承销未经核准的证券,除承担<证券法>规定的法律责任外,自中国证监会确认
之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.26

C.36

D.40

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第9题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.26

C.36

D.40

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第10题
证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()%。

A.50

B.70

C.80

D.90

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