题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
在存在潜在冲突的情形下,从业人员应当向()积极阐明利益冲突的状况,以及解决利益冲突的建议。
A.所在机构管理层
B.银行业协会。
C.银监会
D.利益冲突当事方
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A.所在机构管理层
B.银行业协会。
C.银监会
D.利益冲突当事方
A.在存在潜在冲突的情形下,应当向所在机构管理层积极阐明利益冲突的状况,以及解决利益冲突的建议:
B.银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品,或接受其所在机构提供的服务之时,应当明确辨别所在机构利益与个人利益。不得运用本职工作的便利,以明显优于或低于一般金融消费者的条件与其所在机构进行交易。
C.以业务开拓为主,从自身利益出发尽量诱导客户。
A.委托人
B.受益人
C.委托人或受益人
D.委托人和受益人
信托从业人员在自身利益或者相关方利益与委托人或受益人的合法利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向委托人或受益人进行披露,并且坚持()的原则
A.委托人利益最大化
B.公司利益最大化
C.受益人利益最大化
D.社会利益最大化
A.向客户隐瞒
B.向客户披露
C.视客户的重要度而定
D.等冲突明显了再向客户说明
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.客户允许披露该信息
C.该信息属于法律要求披露的信息
D.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息
A.未按规定收集、提交客户身份信息、客户身份证明文件复印件等材料
B.诱导客户提供不真实信息,或伪造、篡改客户信息
C.发现客户存在可疑交易情形而未及时上报
D.向任何单位和个人泄露已提交可疑交易报告的情况
A.与法律法规、政府规章、政策等规范性文件存在冲突
B.已不符合公司治理结构和经营管理实际,对公司健全管理、提升效率造成阻碍
C.规章制度据以制定的政策、条件或环境发生重大变化
D.规章制度之间存在规定不一致,或者执行存在冲突