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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。

A.月度风险监管报表

B.年度风险监管报表

C.按周报送风险监管报表

D.按日报送风险监管报表

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第1题
期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所
地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()

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第2题
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机
构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。()

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第3题
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()

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第4题
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 ()

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第5题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会
成员采取相应的监管措施。()

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第6题
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理
人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()

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第7题
下列关于期货公司的表述正确的有()。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

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第8题
期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险
监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()

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第9题
某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是()。

A.监事会主席

B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

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第10题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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