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[主观题]

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证

券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ()

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第1题
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证
券属于禁止操纵市场的行为。()

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第2题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第3题
下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

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第4题
33 .下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是 () 。A .与他人串通,以事先约定的时间、价格和

33 .下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是 () 。

A .与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B .内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C .将自营账户借给他人使用

D . 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

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第5题
证券公司在自营业务中,可以根据资产运作需要,购买本证券公司控股股东或者与本公司有其
他重大利害关系的发行人发行的证券。()

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第6题
地方金融组织的控股股东或者实际控制人应当出具书面承诺,在本组织解散或者不再从事金融业务活动后,承担未清偿的债务;地方金融组织可以将承诺情况向社会公示。()
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第7题
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()

A.正确

B.错误

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第8题
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控
股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构、证监会

D.证券公司、保荐人

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第10题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

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