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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误

B.通讯设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

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第1题
下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。 A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托

下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。

A.挪用客户的证券或资金

B.接受客户的全权委托

C.因软件原因造成行情中断

D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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第2题
下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。

A.挪用客户的证券或资金

B.接受客户的全权委托

C.为客户提供信用交易

D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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第3题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。 A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.技术原因而造成的风险

E.交割失误引起的风险

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第4题
经纪业务的技术风险主要是经营管理风险,是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、
融券而可能给其带来的损失。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的()。 A.合规风险

为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的()。

A.合规风险

B.系统风险

C.技术风险

D.非系统风险

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第6题
软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停
滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的()。

A.非系统风险

B.合规风险

C.技术风险

D.管理风险

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第7题
下列不属于证券经纪业务特点的是()。 A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性C.客户

下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A.交易物的不变性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性

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第8题
下列不属于证券经纪业务特点的是()。 A.客户指令的权威性B.经纪商的中介性C.客户资

下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A.客户指令的权威性

B.经纪商的中介性

C.客户资料的保密性

D.交易物品的稳定性

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第9题
由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处

由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要,不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的()。

A.公司风险

B.经济风险

C.技术风险

D.管理风险

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第10题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。 A.客户开户时审核证件、资料不严B.客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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