A.向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明,待客户签收回执后,继续办理业务。
B.打印和留存阅读机具的电脑显示结果,并继续办理业务。
C.登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》后继续办理业务。
D.暂停业务办理,请客户补充其他有效证件辅佐。
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)
A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
B.投资者根据(证券法>相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分詈改革完成且限售期满后可以出售
D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
21 .投资者教育具体应重点突出的内容有 () 。
A . 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “ 买者自负 ” 的原则 , 真正明白 “ 股市有风险,人市须谨慎 ” 的警示
B . 证券公司在进行产品和业务推介时 , 应当清楚说明不同产品和业务的区别 , 使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C . 要从开户环节着手风险揭示 , 向客户讲解有关业务合同 、 协议的内容 , 明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
D . 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围 , 帮助投资者增强自我保护意识 ,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
23 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有一定的权利,其中包括 () 。
A .对自己购买的证券享有持有权和处置权
B .寻求司法保护权
C .对证券交易过程的知情权
D .按规定缴存交易结算资金
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
B.投资者根据<证券法>相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售