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[多选题]

按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是()。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请安排证券上市

C.对会员进行监管

D.管理和公布市场信息

E.制订证券法规

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第1题
按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是()。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请,安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制订证券法规

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第2题
按照我国《证券交易所管理办法》的规定,会员大会是证券交易所的决策机构。 ()此题为判断题(对,错)。
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第3题
按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第4题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有() A. 证券公司应当按照证券

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有()

A. 证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

C. 证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

D. 证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

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第5题
证券交易所定义、作用我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准

证券交易所定义、作用

我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的()。

A.不以营利为目的的法人

B.以营利为目的的法人

C.不以证券营利为目的的机关

D.以证券营利为目的的机关

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第6题
以下选项属于按照生产运行管理程序划分的作业文件内容的是()

A.安全技术

B.职工劳动防护用品管理规定

C.固定作业场所OHS风险评价管理办法

D.工商事故管理实施细则

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第7题
按照我国证券交易所的有关规定,在无撤单的情况下,委托当日有效。 () A.正确B.错误

按照我国证券交易所的有关规定,在无撤单的情况下,委托当日有效。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第8题
按照我国深圳证券交易所交易规则,卖出债券时余额不足10张部分应当一次性申报卖出。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题
商业银行以下行为违反《商业银行服务价格管理办法》办法规定的是:

A.超出政府指导价浮动幅度的

B.提前或推迟执行政府指导价、政府定价的

C.按照规定程序制定和调整市场调节价的

D.自主制定属于政府指导价、政府定价范围的服务价格的

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第10题
在我国,新股网上竞价发行过程中,主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的(),按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。

A.买方

B.卖方

C.受托方

D.代理人

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第11题
关于股票交易方式叙述正确的是()。

A.证券交易所按照价格优先、交易量优先的原则撮合成交

B.我国集合竞价的方式只适用于B股

C.集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真

D.T+0交割制度比T+1交割制度更能抑制投机行为

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