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在实行“银行存管”的证券营业部办理业务的投资者需要做什么?

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第1题
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A.中央登记结算公司统一托管

B.证券公司法人集中托管

C.投资者指定交易

D.证券营业部托管

E.证券服务部托管

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第2题
第三方存管业务中,客户可以在证券公司营业部签署三方协议,签署后凭()的三方协议客户联及有效

第三方存管业务中,客户可以在证券公司营业部签署三方协议,签署后凭()的三方协议客户联及有效证件原件,在我行办理第三方存管系统签约确认。

A.加盖证券公司营业部业务公章

B.经办人章

C.农行业务公章

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第3题
在我国证券市场的发展中,投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()。 A.证券营业

在我国证券市场的发展中,投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()。

A.证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

B.将客户资金存取业务委托给银行代理

C.将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

D.委托第三方办理

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第4题
证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清
算备付金账户,但不能反向划出。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集

目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D.托管证券公司制度

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第6题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求,应当实行法人集中清算制度及客户交
易结算资金第三方存管制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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第8题
在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有()。

A.负责ADR的注册和过户

B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C.保管ADR所代表的基础证券

D.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国

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第9题
()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》

B.《证券交易委托代理协议》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

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第10题
融资融券业务中,客户信用证券账户,是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金
的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。()

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第11题
目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转帐存取

E.证券服务部办理存取

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