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[主观题]

我国证券法第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在证券公司，以每个客户的

名义单独立户管理”。（）

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第1题

按我国现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在登记结算机构，以每个

客户的名义单独管理。（）

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第2题

我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。（)

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第3题

按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的

名义或代其客户进行证券投资。（）

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第4题

《证券法》第二百一十条规定：证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委

托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款

A．一倍以上五倍以下

B．一倍以上十倍以下

C．五倍以上十倍以下

D．十倍以下

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第5题

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖

出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第7题

我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（)

我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ()

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第8题

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（)管理。

A.综合

B.混合

C.分业

D.分类

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第9题

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人

或者其他非法人组织形式。（）

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第10题

根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。 A．综合 B．混合C．分业 D．分类

根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。

A．综合

B．混合

C．分业

D．分类

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