首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据有关规定,()是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。 A.证券公司在近2年内

根据有关规定,()是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。

A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

C.证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

D.证券公司未正式开业并且成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

E.证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据有关规定,()是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。…”相关的问题
第1题
()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A.证券经营机构

()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

点击查看答案
第2题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证
券自营业务资格,应当具备的条件不正确的是()。

A.证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

B.设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

C.证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

D.证券公司成立并且正式开业已超过半年

点击查看答案
第3题
根据《证券法》有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任()
点击查看答案
第4题
根据有关规定,证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。

点击查看答案
第5题
根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。
()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第6题
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应()编制库存证券报表。

A.按天

B.按月

C.按季

D.每半年

点击查看答案
第7题
根据有关规定,是欲获得证券自营业务资格的证券企业应具有的条件()。

A.证券企业在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚或在近1年内没有严重违法违规行为

B.证券企业在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚或在近2年内没有严重违法违规行为

C.证券企业未正式开业但成立已超过六个月,证券企业的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

D.证券企业成立并且正式开业已超过六个月,证券企业的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

E.证券企业未正式开业但成立已超过1年,证券企业的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

点击查看答案
第8题
根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,证券公司白营账户上持有的所有有价证券按成本
价计算的总金额,不得超过其净资产的80%。 ()

点击查看答案
第9题
根据中国证监会的有关规定,证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的()%。

A.10

B.20

C.30

D.40

点击查看答案
第10题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有()

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改