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[单选题]

在下列投资银行业务中,哪些行为不符合合规诚信原则()

A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足

B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告

C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度

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第1题
关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()。

A.某企业从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账

B.某企业购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣

C.某企业对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中

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第2题
在下列经纪业务活动中,哪些行为符合合规诚信原则()

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求,无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第3题
2006年国际商会巴黎会议上通过的经修改的《跟单信用证统一惯例》(UCP600)于2007年7月1日实施。下列哪些选项属于UCP600修改或规定的内容?

A.直接规定信用证是不可撤销的

B.关于议付的新定义明确了议付是对票据及单据的一种售出行为

C.规定当开证行确定单证不符时,可以自行决定联系申请人放弃不符点

D.规定银行收到单据后的处理时间为“合理时间”,不超过收单翌日起的5个工作日

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第4题
我行开展投资银行业务以控制风险为前提,以实现客户价值为目标,确保我行投资银行业务依法合规经营、持续健康发展。()
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第5题
关于法律规则、法律条文的描述,下列哪些选项是正确的?()A.法律规则是对人们行为自由的

关于法律规则、法律条文的描述,下列哪些选项是正确的?()

A.法律规则是对人们行为自由的认可与对人们行为责任的认定

B.一个法律条文反映了一条完整的法律规则

C.离开了法律,法律规则也就不复存在,法律规则只有在整体的法律中方能显示其具体内容,表现出存在意义

D.非规范性法律条文在整个法律体系中不起作用

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第6题
下列业务中,属于投资银行业务的是()

A.套期保值;

B.证券承销;

C.并购重组;

D.基金管理。

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第7题
商业银行在中华人民共和国境内不得从事下列哪些行为?()

A.从事信托投资

B.从事股票业务

C.投资于非自用房地产

D.向非银行金融机构和企业投资

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第8题
下列哪些行为应当给予党纪处分?()

A.违规经商办企业的

B.利用参与企业重组改制、定向增发、兼并投资、土地使用权出让等决策、审批过程中掌握的信息买卖股票的

C.利用职权或者职务上的影响通过购买信托产品、基金等方式非正常获利的

D.经批准在经济组织、社会组织等单位中兼职获取薪酬、奖金、津贴等额外利益的

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第9题
欣欣在高某的金店选购了一条项链,高某趁欣欣接电话之际,将为其进行礼品包装的项链调换成款式相同的劣等品(两条项链差价约3,000元)。欣欣回家后很快发现项链被“调包”,即返回该店要求退还,高某以发票与实物不符为由拒不退换。关于高某的行为,下列哪些说法是错误的?

A.构成盗窃罪

B.构成诈骗罪

C.构成侵占罪

D.不构成犯罪,属民事纠纷

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第10题
《电子银行业务管理办法》规定,金融机构开展跨境电子银行业务,除应向中国银监会申请外,还应当向中国银监会提供以下哪些文件资料()。

A.跨境电子银行服务的国家(地区),以及该国(地区)对电子银行业务管理的法律规定

B.跨境电子银行服务的主要对象及服务内容

C.未来三年跨境电子银行业务发展规模、客户规模的分析预测

D.跨境电子银行业务法律与合规性分析

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第11题
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合
规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

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