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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》的规定,关于岗位制约正确的有()。

A.账户管理员不得兼任印鉴卡专管员

B.贴现业务库管岗不得兼任分行汇票专用章保管员、电票系统票据中心记账岗、票交所系统票据中心记账岗

C.分行操作岗兼任贴现业务库管岗的,日终必须将柜员尾箱重要空白凭证上缴大库

D.各机构业务公章经管人员要与相关业务审批人员相分离

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第1题
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,“批量开立存单查询及凭证打印”交易可以由网点任一操作柜员使用。()
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第2题
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,财政预算外资金账户使用时,()。

A.不得支取现金

B.不得办理现金收支

C.在开户时报人民银行当地分支机构批准,批准后可支取现金

D.可取现,支取现金应按照国家现金管理的规定办理

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第3题
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,单位账户开立或因账户()等关键信息变更来我行变更信息时,开户行需使用规定系统查询企业相关信息,并打印查询结果。

A.名称

B.法定代表人

C.注册资金

D.经营地址

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第4题
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,各分行应将批量开立个人存单业务纳入重点检查范围,每季对辖内办理批量开立存单业务的网点值多少进行一次全覆盖检查。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

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第6题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有
()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

E.以上都不对

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第7题
论述《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》对商业银行理财业务的影响。

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第8题
银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括:()

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

C.《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

D.《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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第9题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。

A.资格原则

B. 回避原则

C. 披露(备案)原则

D. “防火墙”(隔离)原则

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第10题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括()。

A.回避原则

B.“防火墙”原则

C.披露原则

D.假定原则

E.资格原则

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第11题
证券业协会于2001年10月11日发出了《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干

问题的通知》,明确了开展相应业务活动的条件 、原则以及职业回避的各种情况。

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