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[主观题]

证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。() A.正确B.错误C.放弃

证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第1题
根据现行规定,证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。()

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第2题
根据现行规定,证券公司应()向中国证监会报送年报。

A.半年

B.每年

C.每月

D.每季

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第3题
下列说法正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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第4题
下列说法正确的有()。 A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报

下列说法正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

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第5题
证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

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第6题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()月内,向中国证
监会报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第7题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应当向中国证监会报送的材料包括()。

A.申请书

B. 内部控制和风险管理制度文本

C. 净资本计算表

D. 证券公司章程

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第8题
下列关于证券公司承销企业债说法正确的是()。

A.证券公司应当向中国证监会报送申请材料

B.申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

C.风险处置预案

D.主承销商的内核报告

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第9题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务
的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

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第10题
证券公司申请成为交易所的会员,其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。 A.申请报告 B.

证券公司申请成为交易所的会员,其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。

A.申请报告

B.中国证监会核发的经营证券业务许可证

C.机构章程

D.主要业务规章制度

E.部门设置和证券业务人员名册

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