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[主观题]

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务

的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

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第1题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查
等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确
保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

A.正确

B.错误

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第3题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。

A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第4题
证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

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第5题
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。

A.该证券公司全资拥有一家期货公司

B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.被一家期货公司控股

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第6题
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

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第7题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户
进行定期回访的制度。()

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第8题
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投
诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()

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第9题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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第10题
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确()的协作程序和规则。

A.办理开户

B.行情和交易系统的安装维护

C.客户投诉的接待处理

D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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