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[主观题]
在投资管理工作中，违规以各种形式为其他合资合作方提供垫资,或者通过高溢价并购等手段向关联方
输送利益的，情节严重的，给予撤职、留用察看或者开除处分。()
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A.严禁以任何名义虚报支出、套取资金设立小金库或账外账
B.严禁公款私存、挪用资金、个人获利
C.严禁擅自对外投资、融资、担保、捐赠等行为
D.严禁各种形式的账外资产
E.严禁未经规定审批擅自报废处置资产等违规违纪行为
A.在投资管理研究工作中，未按要求收集与管理各类研究报告以及相关信息的，对责任人给予警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级
B.在管理基金财产时，不公平地对待其管理的不同基金财产的，对责任人给予通报批评
C.在投资管理研究工作中，未按要求开展投资对象备选库的建立和维护管理的，对责任人给予通报批评
D.在投资业务工作中，未拟定基金或其他理财产品的投资方案的，对责任人给予通报批评
A.严禁以任何名义虚报支出、套取资金设立小金库或账外账
B.严禁公款私存、挪用资金、个人获利
C.严禁擅自对外投资、融资、担保、捐赠等行为
D.严禁各种形式的账外资产
E.严禁未经规定审批擅自报废处置资产等违规违纪行为
A.真实、活跃
B.诚实、守信
C.非真实、违规经营
D.违规经营、非正常
A.轻微及一般
B.严重或重大
C.有不良后果或严重后果
D.其他需问责的问题
A.严禁以本人（含假借他人）名义投资开办公司、企业等营利性经济组织，严禁未经批准在公司、企业等营利性经济组织兼职或领取报酬
B.严禁为了个人或亲属生活消费或理财投资的目的向本行客户或与本行有业务往来的利益关系人借款或过渡资金
C.严禁以本人资金、亲属资金、其他客户资金、信贷资金等直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助
D.严禁为民间借贷资金提供担保
E.严禁违规代客办理各类业务；代客保管、传递重要物品
A.日常经营管理工作中发现的
B.审计、巡视、纪检监察以及其他有关部门移交的
C.下属单位报告的违规经营损失信息、经济案件信息、风险事件信息、保险理赔信息等
D.财务报表、账簿记录中反映的营业外支出、减值损失、异常潜亏等信息
A.公司合规管理情况出现变化时
B.合规管理负责人认为必要时
C.发生重大及以上违规事件时
D.发生其他需提交合规管理委员会审议事项时
A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B.通过大V引流开户给奖励
C.通过直播等方式，配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D.将员工二维码交由他人协助开户
E.对员工客户招揽活动管理不到位
F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩，未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
