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第3题
按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律
按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
第6题
《证券法》规定，（）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。 A．证券业协会B．证券交易所c．
《证券法》规定，（）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。
A．证券业协会
B．证券交易所
c．证券公司
D．证券登记结算机构
第8题
依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定？（）
A.应由国务院证券监督管理机构决定
B.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
C.由发行人与承销的证券公司协商确定
D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
第11题
依《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（)确定。A 国务院证券监督管理机构B 证
依《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 发行人与证券交易所协商
D 发行人与承销的证券公司协商
