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[单选题]

下列不属于高风险客户的是()

A.非盈利性事业单位

B.来自避税天堂的离岸公司

C.国务院有关部门、司法机关发布的关注名单

D.外国政要亲属

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第1题
下列属于高风险客户的有()

A.国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单

B.来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户

C.非盈利性事业单位

D.自然人客户

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第2题
以下哪项不属于洗钱风险控制措施()?

A.绩效考核和违规问责

B.大额和可疑交易报告

C.名单监控、高风险客户和高风险业务管理

D.客户识别机制、身份资料与交易记录保存

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第3题
在计算应纳税所得额时,不得扣除的项目是:()。

A.购买接送客户的小汽车

B.向非盈利组织捐赠的捐赠款

C.生产经营无关的费用

D.广告性质的赞助支出

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第4题
产前诊断是筛查高风险的人群或有产前诊断指征的孕妇,下列不属于产前诊断的对象的是()

A.生育过染色体异常儿

B.≥35岁

C.肥胖

D.性连锁隐性遗传病基因携带者

E.有遗传病家族史或近亲婚配史

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第5题
外部商业利益是可能或看似会对满足集团、其客户以及集团对其存在法律或道德承诺的第三方的利益造成干扰的活动、利益或联盟。外部商业利益的定义包括以下()项。

A.以集团员工身份参加行业论坛/协会活动

B.在集团之外担任某公司(上市和私营)或合伙企业(包括有限合伙企业)的董事或公司秘书

C.在政府全部或部分拥有或控制的实体担任职位

D.除集团薪酬之外,还收取其它机构的薪酬或报酬

E.在社区担任非盈利性质的职位,包括宗教、教育、文化、社会、福利和慈善机构

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第6题
客户投资的风险承受度,资金需动用时间离现在愈近,愈不能承担高风险。()
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第7题
“来自高风险国家(地区)的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。()
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第8题
对于CCS高风险等级客户销户,客户经理还提供《对公客户加强型尽职调查表》。()
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第9题
分支机构决定将国内政治公众人士类别客户划分为高风险等级以外的风险等级时,应取得本机构负责人审批同意()
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第10题
“高风险”客户的交易需要()

A.按照正常业务流程与“高风险”客户进行交易

B.拒绝与“高风险”客户的任何交易

C.填写《高风险及以上客户审批表》

D.中止与“高风险”客户的任何交易

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第11题
审批后可办理开户业务的高风险国家名单包括埃塞俄比亚、巴哈马、巴基斯坦、博茨瓦纳、加纳、柬埔寨等,开户留存的材料包括审批工作流表单、客户护照、承诺书。()
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